市委办发〔2017〕45号

 

各县区党委、人民政府，市直各部门，各企事业单位，各人民团体，中央、省在银各单位：

    《白银市加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设实施方案》已经市委、市政府审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

 

 

                         中共白银市委办公室   白银市人民政府办公室

                                     2017年7月13日

 

白银市加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设实施方案

 

  为进一步促进社会诚信体系建设，推动从根本上解决人民法院执行难问题，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》（中办发〔2016〕64号）和《甘肃省加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的实施意见》（甘办发〔2016〕90号），结合我市实际，制定本实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想

全面贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，紧紧围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，聚焦解决人民法院生效裁判执行难问题，积极构建“党委领导、人大监督、政府支持、法院主办、社会各界共同参与”的综合治理执行难工作格局，加快推进跨地区、跨部门、跨领域的失信被执行人信用监督、警示和联合惩戒机制建设，实现一处失信、处处受限的惩戒效果，进一步维护司法权威，提高司法公信力和人民法院执行工作能力，促进全社会尊重司法裁判，营造尊法守法、诚信向善的社会风尚。

（二）基本原则

以合法依规为前提。严格遵照法律法规对不执行人民法院生效判决、裁定的失信被执行人实施信用监督、警示和惩戒措施。

以信息共享为载体。全市法院与各有关部门通过国家统一的电子政务外网互联互通，破除各县区各部门之间以及国家机关与人民团体、社会组织、企事业单位之间的信用信息壁垒，实现信用信息交换共享。

以联合惩戒为手段。各县区各部门要各司其职，相互配合，形成合力，共建对失信被执行人信用监督、警示和惩戒体系，联合惩戒不执行人民法院生效裁判违法行为。

以政府主导和社会联动为抓手。各县区人民政府要发挥主导作用，同时发动各方面力量，促进全社会共同参与、共同治理，实现政府主导与社会联动的有效融合。

（三）建设目标

到2018年，全市法院执行工作能力显著增强，执行联动体制便捷、顺畅、高效运行。失信被执行人界定与信息管理、推送、公开、屏蔽、撤销等合法高效、准确及时。失信被执行人信息与各类信用信息互联共享，以联合惩戒为核心的失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制高效运行。有效促进被执行人自觉履行人民法院生效裁判确定的义务，执行难问题基本解决，司法公信力大幅提升，诚实守信成为全社会共同的价值追求和行为准则。

二、建立健全失信被执行人联合惩戒机制 

（一）从事特定行业或项目限制

1.设立金融类公司限制。将失信被执行人相关信息作为设立银行业金融机构及其分支机构，以及参股、收购银行业金融机构审批的审慎性参考，作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记的审慎性参考。限制失信被执行人设立融资性担保公司、保险公司。（责任部门：白银银监分局、市工商局、市工信委、人行白银市中心支行）

2.发行债券限制。对失信被执行人在银行间市场发行债券从严审核，限制失信被执行人公开发行企业债券、公司债券。（责任部门:人行白银市中心支行、市发展改革委）

  3.合格投资者额度限制。加强对辖区内合格境外机构投资者、合格境内投资者监测，将其失信状况及时反馈国家外汇管理局，作为合格境外机构投资者、合格境内投资者额度审批和管理的审慎性参考依据。（责任部门:人行白银市中心支行）

4.股权激励限制。失信被执行人为境内国有控股上市公司的，协助中止其股权激励计划；对失信被执行人为境内国有控股上市公司股权激励对象的，协助终止其行使权利资格。（责任部门:市政府国资委、市财政局、市工商局、市政府金融办）

5.股票发行或挂牌转让限制。将失信被执行人信息作为股票发行和在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票审核的参考。（责任部门:由市政府金融办负责联系衔接省证监部门实施）

6.设立社会组织限制。将失信被执行人信息作为发起设立社会组织审批登记的参考，限制失信被执行人发起设立社会组织。 （责任部门:市民政局）

7.参与政府投资项目或主要使用财政性资金项目限制。协助人民法院查询政府采购项目信息；依法限制失信被执行人作为供应商参加政府采购活动；依法限制失信被执行人参与政府投资项目或主要使用财政性资金项目。（责任部门:市发展改革委、市财政局、市公共资源交易中心）

（二）政府支持或补贴限制

1.获取政府补贴限制。限制失信被执行人申请政府补贴资金和社会保障资金支持。（责任部门:市发展改革委、市财政局、市人社局、市民政局）

2.获得政策支持限制。在审批投资、进出口、科技等政策支持的申请时，查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人，作为其享受该政策的审慎性参考。（责任部门:市发展改革委、市财政局、市科技局、市商务局、市国税局、市地税局）

（三）任职资格限制

1.担任国企高管限制。失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员，以及国有资本参股公司国有股权方派出或推荐的董事、监事、高级管理人员；已担任相关职务的，按照有关程序依法免去其职务。

（责任部门：市委组织部、市财政局、市政府国资委、市工商局）

2.担任事业单位法定代表人限制。失信被执行人为个人的，限制其登记为事业单位法定代表人。（责任部门：市编办）

3.担任金融机构高管限制。限制失信被执行人担任银行业金融机构、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司、融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员。（责任部门：市委组织部、市工信委、市财政局、市工商局、白银银监分局）

4.担任社会组织负责人限制。失信被执行人为个人的，限制其登记或备案为社会组织负责人。（责任部门：市民政局）

5.招录（聘）为公务人员限制。限制招录（聘）失信被执行人为公务员或事业单位工作人员，在职公务员或事业单位工作人员确定为失信被执行人的，失信情况应作为其评先、评优、晋职晋级的参考。（责任部门：市委组织部、市人社局）

6.入党或党员的特别限制。将严格遵守法律、履行生效法律文书确定义务的情况，作为申请加入中国共产党、预备党员转为正式党员以及党员评先、评优、晋职晋级的重要参考。（责任部门:市委组织部）

7.担任党代表、人大代表和政协委员限制。失信被执行人为个人的，不作为组织推荐的各级党代会代表、各级人大代表和政协委员候选人。（责任部门：市委组织部、市人大、市政协）

8.入伍服役限制。失信被执行人为个人的，将其失信情况作为入伍服役、预备役军官评先、评优、晋职晋级的重要参考。（责任部门:白银军分区、市国防动员委员会）

（四）准入资格限制

1.海关认证限制。限制失信被执行人为海关认证企业；在失信被执行人办理通关业务时，实施严密监管，加强单证审核或布控查验。（责任部门：市商务局、市贸促会）

2.从事药品、食品等行业限制。对失信被执行人从事药品、食品行业准入依法从严审批；限制失信被执行人从事危险化学品生产经营储存、烟花爆竹生产经营、矿山生产和安全评价等行业；限制失信被执行人担任上述行业单位主要负责人及董事、监事、高级管理人员，已担任相关职务的，按规定程序要求予以变更。对失信被执行人从事危险化学品生产、认证、检测、检验等行业的实行从严监管。（责任部门：市食药监局、市工信委、市公安局、市安监局、市质监局）

3.房地产、建筑企业资质限制。将房地产、建筑企业不依法履行生效法律文书确定的义务情况，记入房地产和建筑市场信用档案，向社会披露有关信息，对其企业资质作出限制。（责任部门：市住建局、市国土资源局、市房产局）

（五）荣誉和授信限制

1.授予文明（平安）城市、文明（平安）村镇、文明（平安）单位、文明（平安）家庭、道德模范、慈善类奖项限制。将履行人民法院生效裁判情况作为评选文明（平安）村镇、文明（平安）单位、文明（平安）家庭的前置条件，作为文明（平安）城市测评的指标内容。有关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为失信被执行人的，不得参加文明（平安）单位、慈善类奖项评选，列入失信被执行人后取得的文明（平安）单位荣誉称号、慈善类奖项予以撤销。失信被执行人为个人的，不得参加道德模范、慈善类奖项评选，列入失信被执行人后获得的道德模范荣誉称号、慈善类奖项予以撤销。（责任部门：市委宣传部、市文明办、市民政局、市综治办、市妇联、团市委）

2.律师和律师事务所荣誉限制。协助人民法院查询失信被执行人的律师身份信息、律师事务所登记信息；失信被执行人为律师、律师事务所的，在一定期限内限制其参与评先、评优。（责任部门：市司法局）

3.授权限制。银行业金融机构在融资授信时要查询拟授信对象及其法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人，对拟授信对象为失信被执行人的，要从严审核。（责任部门：人行白银市中心支行、白银银监分局）

（六）特殊市场交易限制

1.从事不动产交易、国有资产交易限制。协助人民法院查询不动产登记情况，限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员购买或取得房产、土地使用权等不动产；限制失信被执行人从事土地、矿产等不动产资源开发利用，参与国有企业资产、国有资产等国有产权交易。（责任部门：市财政局、市国土资源局、市住建局、市政府国资委）

2.使用国有林地限制。限制失信被执行人申报征占用林地项目；限制其申报林业建设项目。（责任部门：市发展改革委、市林业局）

3.使用草地限制。限制失信被执行人申报草原征占用项目；限制其申报承担国家草原保护建设项目。（责任部门：市发展改革委、市农牧局）

4.其他国有自然资源利用限制。限制失信被执行人申报河流、湖泊、山岭、荒地、滩涂等国有自然资源利用项目以及重点自然资源保护建设项目。（责任部门：市发展改革委、市农牧局、市水务局、市国土资源局）

（七）企业经营限制

加强对重大劳动保障违法行为的失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事的企业，在政府资金支持、政府采购、招投标、生产许可、履约担保、资质审核、融资贷款、市场准入、评优评先等方面予以限制。（责任部门：市发改委、市财政局、市政府国资委、市住建局、市人社局、白银高新区管委会、人民银行白银市中心支行）

（八）限制高消费及有关消费

1.乘坐火车、飞机限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员乘坐列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位、民航飞机等非生活和工作必需的消费行为。 

2.住宿宾馆饭店限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员住宿星级以上宾馆饭店、国家一级以上酒店及其他高消费住宿场所；限制其在夜总会、高尔夫球场等高消费场所消费。（责任部门：市旅游局、市商务局、市文广新局、市公安局）

3.高消费旅游限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员参加旅行社组织的团队出境旅游，以及享受旅行社提供的与出境旅游相关的其他服务;对失信被执行人在获得旅游等级评定的度假区内或旅游企业内消费实行限额控制。（责任部门:市旅游局）

4.子女就读高收费学校限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员以其财产支付子女入学就读高收费私立学校。（责任部门：市教育局）

5.购买具有现金价值保险限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。（责任部门：辖区内各保险公司、市保险业协会、市政府金融办）

6.新建、扩建、高档装修房屋等限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员新建、扩建、高档装修房屋，购买非经营必需车辆等非生活和工作必需的消费行为。（责任部门：市住建局、各县区政府）

    （九）协助查询、控制及出境限制

协助人民法院依法查询失信被执行人身份、出入境证件信息及车辆信息，协助查封、扣押失信被执行人名下的车辆，协助查找、控制下落不明的失信被执行人，限制失信被执行人出境。（责任部门:市公安局）

（十）加强日常监管检查

将失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位，作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高随机抽查的比例和频次，并可依据相关法律法规对其采取行政监管措施。（责任部门:市发展改革委、市财政局、市公安局、市民政局、市人社局、市国土资源局、市住建局、市工商局、市国税局、市地税局、市安监局、市公共资源交易中心等各市场监管和行业主管部门，各县区政府）

（十一）加大刑事惩戒力度

公安、检察机关和人民法院对拒不执行生效判决、裁定以及其他妨碍执行构成犯罪的行为，要及时依法侦查、提起公诉和审判。

（责任部门:市法院、市检察院、市公安局）

（十二）鼓励其他方面限制

鼓励各级党政机关、人民团体、社会组织、企事业单位使用失信被执行人名单信息，结合各自主管领域、业务范围、经营活动，实施对失信被执行人的信用监督、警示和惩戒。（责任部门:市委组织部、市委统战部、市发展改革委、市财政局、市公安局、市民政局、市人社局、市国土资源局、市住建局、市工商局、市国税局、市地税局、市安监局、市公共资源交易中心，各县区党委、政府）

三、建立健全信息公开与共享机制 

（一）失信信息公开

全市法院要及时准确更新失信被执行人名单信息，并通过全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台、“信用白银”等有关网站、移动客户端、户外媒体等多种形式向社会公开，供公众免费查询；根据联合惩戒工作需要，全市法院可向有关单位推送名单信息，供其结合自身工作依法使用名单信息。对依法不宜公开失信信息的被执行人，全市法院要通报其所在单位，由其所在单位依纪依法处理。（责任部门：市法院）

（二）纳入政府政务公开

各县区各部门要按照中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于全面推进政务公开工作的意见》有关要求，将失信被执行人信用监督、警示和惩戒信息列入政务公开事项，对失信被执行人信用监督、警示和惩戒要依据部门权力清单、责任清单和负面清单依法开展。（责任部门：市政府办、市发展改革委、市财政局、市编办、市公安局、市民政局、市人社局、市国土资源局、市住建局、市工商局、市质监局、市食药监局、市国税局、市地税局、市安监局、市公共资源交易中心，各县区政府）

（三）信用信息共享

各县区各部门之间要进一步打破信息壁垒，实现信息共享，通过白银市信用信息交换共享平台，加快推进失信被执行人信息与公安、民政、人力资源和社会保障、国土资源、住房和城乡建设、财政、金融、税务、工商、安全监管、证券、科技等部门信用信息资源共享，推进失信被执行人信息与有关人民团体、社会组织、企事业单位信用信息资源共享。（责任部门:市发展改革委、白银银监分局、人行白银市中心支行、市编办、市科技局、市财政局、市公安局、市民政局、市人社局、市国土资源局、市住建局、市工商局、市质监局、市食药监局、市旅游局、市国税局、市地税局、市安监局、市公共资源交易中心，各县区政府）

（四）共享体制机制建设

加快推进我市失信被执行人信用信息共享体制机制建设，建立健全政府与征信机构、信用评级机构、金融机构、社会组织之间的信用信息共享机制。建立社会信用档案制度，将失信被执行人信息作为重要信用评价指标纳入社会信用评价体系。发挥市级信用信息共享平台的信息归集共享枢纽作用，利用大数据分析包括失信被执行人信息在内的信用信息，为有关单位审批监管和警示惩戒提供信用报告服务。（责任部门:市发展改革委、人行白银市中心支行，各县区政府）

四、健全完善执行工作相关制度机制

（一）进一步提高执行查控工作能力

1.加快推进网络执行查控系统建设。加大信息化手段在执行工作中的应用，整合完善现有法院信息化系统，实现网络化查找被执行人和控制财产的现代执行工作机制。通过政务网、专网等实现全市法院执行查控网络与公安、民政、人力资源和社会保障、国土资源、住房和城乡建设、工商、交通运输、农业、人民银行、银行监管、证券监管、保险监管、外汇管理等政府部门，及各金融机构、银联、互联网企业等企事业单位之间的网络连接，建成覆盖全国地域及土地、房产、存款、金融理财产品、证券、股权、车辆等主要财产形式的网络化、自动化执行查控体系，实现全市两级法院互联互通、全面应用。（责任部门：市法院、市发展改革委、市编办、市公安局、市民政局、市人社局、市国土资源局、市住建局、市工商局、市交通运输局、市农牧局、市水务局、白银银监分局、人行白银市中心支行，各县区政府）

2.拓展执行查控措施。全市法院要进一步拓展对被告和被执行人财产的查控手段和措施。落实并严格执行被执行人财产报告制度、律师调查被执行人财产制度、公告悬赏制度、审计调查制度等财产查控制度。（责任部门：市法院）

3.完善远程执行指挥系统。全市两级法院建立执行指挥中心和远程指挥系统，实现两级法院执行指挥系统联网运行。建立上下一体、内外联动、规范高效、反应快捷的执行指挥工作体制机制。在全市法院部署使用全国法院统一的网络化执行办案平台、公开平台和案件流程节点管理平台。（责任部门：市法院）

（二）进一步完善失信被执行人名单制度

1.全市法院要根据执行案件的办理权限，严格按照法定条件和程序决定是否将被执行人纳入失信名单。在将被执行人纳入失信名单前，应当向被执行人发出风险提示通知。建立严格的操作规程和审核纠错机制，确保失信被执行人名单信息准确规范。（责任部门：市法院）

2.失信被执行人全部履行了生效法律文书确定的义务，或与申请执行人达成执行和解协议并经申请执行人确认履行完毕，或案件依法终结执行等，人民法院要在3日内屏蔽或撤销其失信名单信息。屏蔽、撤销信息要及时向社会公开并通报推送单位。 （责任部门：市法院）

3.失信名单被依法屏蔽、撤销的，各信用监督、警示和惩戒单位要及时解除对被执行人的惩戒措施。确需继续保留对被执行人信用监督、警示和惩戒的，必须严格按照法律法规的有关规定实施，并明确继续保留的期限。（责任部门:市编办、市发展改革委、市财政局、市公安局、市民政局、市人社局、市国土资源局、市住建局、市工商局、市交通运输局、市农牧局、市水务局、白银银监分局、人行白银市中心支行，各县区政府）

（三）进一步完善党政机关支持人民法院执行工作制度

1.进一步加强协助执行工作。各县区各部门要按照建立和完善执行联动机制的有关要求，进一步抓好落实工作。市、县区执行联动机制工作领导小组要制定具体的工作机制、程序，明确各协助执行单位的具体职责。强化协助执行工作考核与问责，组织人事、政法等部门要建立协助执行定期联合通报机制，对协助执行不力的单位予以通报和追责。（责任部门:市委组织部、市委统战部、市委政法委、市社会信用体系建设领导小组成员单位，各县区党委、政府）

2.严格落实执行工作综治考核责任。将失信被执行人联合惩戒情况作为社会治安综合治理目标责任考核的重要内容。严格落实人民法院执行工作在社会治安综合治理目标责任考核中的有关要求。（责任部门:市综治办）

3.强化对党政机关干扰执行的责任追究。党政机关要自觉履行人民法院生效裁判，并将落实情况纳入党风廉政建设主体责任和监督责任范围。对应当实施联合惩戒措施而未实施造成影响的，要提交纪律检查机构强化问责，坚决落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》，以及《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》，对有关部门及领导干部干预执行、阻挠执行、不配合执行工作的行为，依纪依法严肃处理。（责任部门:市纪委、市监察局）

五、实施工作要求

（一）加强组织领导

各县区各部门要高度重视对失信被执行人信用监督、警示和惩戒工作，将其作为推进全面依法治国、推进社会信用体系建设、培育和践行社会主义核心价值观的重要内容，切实加强组织领导。市社会信用体系建设领导小组要切实发挥统筹协调作用，抓好督促推进和检查落实，对工作落实不到位的要通报批评，形成常态化工作机制。各责任单位要抓紧制定落实措施和实施办法，确定责任部门和责任人员，给予必要的经费保障，按照规定时间表和路线图切实抓好各项措施的有效落实。

（二）实施路径和时间要求

1.从2017年7月1日起，市法院进一步规范失信被执行人名单发布工作，及时将全市法院发布的失信被执行人名单信息向市信用信息共享交换平台推送和更新。市信用信息共享交换平台及时将接收到的推送信息在信用白银网站上发布和公示，通过政务外网向各联合惩戒单位推送，并向社会提供查询服务。

2.各联合惩戒单位在收到本方案后，根据本部门工作职责制定具体落实措施和实施办法。从2017年8月1日起在行政审批、行业监管、资格准入、荣誉授信等工作中，必须从市级信用信息共享交换平台或“信用中国”“信用甘肃”“信用白银”和政府及部门网站上查询工作对象是否列入失信被执行人名单，作为审查审批的必经环节，对属于失信被执行人的，严格执行联合惩戒措施。 

3.各联合惩戒单位在2017年7月底前完成本单位信息系统的建设完善，实现与市信用信息共享交换平台联合惩戒系统对接，通过网络自动抓取失信被执行人名单信息，及时反馈惩戒情况。在2017年7月底前开发信用惩戒应用软件，将失信被执行人名单信息嵌入本单位管理、审批、工作系统中，实现对失信被执行人名单信息的自动比对、自动拦截、自动监督、自动惩戒。

（三）强化工作保障

市、县区党委、政府和人民法院要认真落实中央关于解决人民法院执行难问题的要求，强化执行机构职能作用，配齐配强执行队伍，保证执行人员具备必要的专业素质和任职资格，大力推进执行队伍正规化、专业化、职业化建设。

市、县区政府要全力支持法院执行指挥中心软硬件建设，加快推进市级信用信息共享平台和“信用白银”网站建设，加快推进各信息共享单位、联合惩戒单位的信息传输专线、存储设备等硬件建设和软件开发，加强人才、资金、设备、技术等方面的保障。 

（四）加强跟踪问效和督促检查

建立推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒工作的跟踪反馈和督查督导机制。各有关部门要及时将联合惩戒措施的执行情况反馈到市信用信息共享平台，定期向市社会信用体系建设领导小组办公室和市法院通报情况。市社会信用体系建设领导小组办公室要加强统筹协调，充分发挥人大代表、政协委员的监督作用，定期对各县区、各部门工作落实情况进行督查指导，并将情况报告市委、市政府。

（五）加大宣传力度

加大对失信被执行人名单和信用惩戒的宣传力度，充分发挥新闻媒体的宣传、监督和舆论引导作用。利用报纸、广播、电视、网络等媒体，依法将失信被执行人信息、受惩戒情况等公之于众，形成舆论压力，扩大失信被执行人名单制度的影响力和警示力。